CÔNG TY CHỨNG KHOÁN NƯỚC NGOÀI CHỈ ĐƯỢC LẬP MỘT CHI NHÁNH TẠI VIỆT NAM
Cũng có hiệu lực từ ngày 01/07/2016, Nghị định số 86/2016/NĐ-CP do Chính phủ ban hành ngày 01/07/2016 quy định điều kiện đầu tư, kinh doanh chứng khoán mà tổ chức, cá nhân phải đáp ứng khi thực hiện hoạt động đầu tư, kinh doanh trên thị trường chứng khoán Việt Nam.
Theo đó, điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán bao gồm: Có trụ sở làm việc và cơ sở vật chất, kỹ thuật, trang thiết bị văn phòng…; Có danh sách dự kiến về nhân sự công ty, trong đó có tối thiểu 03 người hành nghề chứng khoán phù hợp cho mỗi nghiệp vụ kinh doanh; riêng Tổng Giám đốc hoặc Giám đốc phải có ít nhất 03 năm kinh nghiệm làm việc tại các bộ phận nghiệp vụ trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng, chứng khoán; Có Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính hoặc Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ…
Về việc thành lập và hoạt động chi nhánh của công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam, Nghị định quy định công ty chứng khoán nước ngoài chỉ được thành lập một chi nhánh tại Việt Nam và phải đáp ứng các điều kiện: Đang hoạt động hợp pháp, không đang trong tình trạng hợp nhất, sáp nhập, chia, tách, giải thể, phá sản; Thời hạn hoạt động của công ty chứng khoán nước ngoài trên giấy phép phải còn ít nhất 05 năm; Không phải là cổ đông, thành viên góp vốn hoặc cùng với người có liên quan sở hữu trên 5% vốn điều lệ của một công ty chứng khoán tại Việt Nam.
Chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam được thực hiện hoạt động kinh doanh chứng khoán như đối với công ty chứng khoán, ngoại trừ việc trực tiếp quản lý tiền gửi giao dịch chứng khoán của khách hàng và việc nhận mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho nhà đầu tư trong nước.
Bài viết liên quan ...
