Cho chúng tôi biết các điều kiện liên quan đến việc chào bán cổ phần?
Câu hỏi:
Chúng tôi là một công ty cổ phần gồm có mười cổ đông. Để tăng vốn, chúng tôi đã phát hành cổ phiếu mới và dự định sẽ chào bán cho năm đối tác của chúng tôi trong đó có thể bao gồm một ngân hàng thương mại. Xin vui lòng cho chúng tôi biết các điều kiện liên quan đến việc chào bán cổ phần?
Trả lời:
Các cổ phiếu chào bán như bạn đề cập được điều chỉnh bởi Nghị định 01/2010/ND-CP ngày 4 tháng 1 năm 2010 của Chính phủ về chào bán cổ phần riêng lẻ. Theo Nghị định trên, việc chào bán cổ phần riêng lẻ được định nghĩa là việc chào bán cổ phần hoặc quyền mua cổ phần trực tiếp, không sử dụng các phương tiện thông tin đại chúng, cho một trong các đối tượng sau (i) các nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp hoặc (ii) ít hơn một trăm nhà đầu tư không phải nhà nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp. Theo Luật Chứng khoán, nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp bao gồm các ngân hàng thương mại, công ty tài chính, công ty cho thuê tài chính, tổ chức kinh doanh bảo hiểm, tổ chức kinh doanh chứng khoán.
Để chào bán cổ phần riêng lẻ, công ty của bạn phải đáp ứng những điều kiện sau đây, trong số những điều kiện khác được quy định bởi các luật chuyên ngành:
- Phải có một nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng quản trị phê duyệt kế hoạch chào bán cổ phần riêng lẻ và kế hoạch sử dụng số tiền nhận được việc chào bántheo quy định của Điều lệ công ty.
Kế hoạch chào bán phải xác định rõ số lượng và loại của nhà đầu tư và đình chỉ việc chuyển nhượng cổ phần trong ít nhất một năm sau khi hoàn thành việc chào bán.
Để chào bán cho đối tác chiến lược, công ty của bạn cần thiết lập các tiêu chí để xác định và lựa chọn đối tác chiến lược.
- Phải có hồ sơ chào bán cổ phần riêng lẻ và trình cơ quan Nhà nước có thẩm quyền không ít hơn 20 ngày trước ngày chào bán.
- Thời gian giữa hai lần chào bán phải không ít hơn sáu tháng.
Ngoài ra, công ty của bạn phải thực hiện các nghĩa vụ như sau:
- Không được quảng cáo việc chào bán cổ phần riêng lẻ trên các phương tiện thông tin đại chúng trong vòng 90 ngày trước, và trong thời gian diễn ra chào bán.
- Cung cấp thông tin về việc chào bán cho các nhà đầu tư.
- Tổ chức việc chào bántheo kế hoạch đăng ký với cơ quan Nhà nước có thẩm quyền.
